Áreas certificadas
A partir de 2010, as funções certificadas serão agrupadas em seis áreas de atuação do profissional: Back Office, Risco, Compliance, Operações, Comercial e Tecnologia.
Back Office – Aplica-se a todos os profissionais responsáveis pelas atividades de liquidação, sistema de garantia, custódia e cadastro das operações realizadas nos mercados administrados pela Bolsa em ambos os segmentos.
Esse grupo é representado pelo gerente de back office, funcionário de back office e agente de custódia.
Risco – Aplica-se a todos os profissionais responsáveis pelo monitoramento do risco nas operações com produtos negociados em Bolsa. Objetiva identificar, quantificar e monitorar os riscos das intermediadoras tanto das posições da instituição como de cada um dos clientes mediante as posições em aberto dos produtos administrados pela Bolsa em ambos os segmentos.
Esse grupo é representado pelo diretor e/ou responsável pela gestão de risco e demais profissionais atuantes na área.
Compliance – Aplica-se a todos os profissionais responsáveis por instruir os colaboradores a respeito das exigências do Programa de Compliance e assegurar que todos se comprometam, por escrito, a cumprir as Diretrizes de Conduta Profissional, investigando violações caso necessário. É também função desse grupo garantir que as atividades de cadastro dos clientes sejam realizadas conforme as regras e os critérios dos órgãos reguladores.
Esse grupo é representado pelo Diretor de Compliance ou Responsável pelo Compliance além do Funcionário de Cadastro e demais profissionais atuantes nas áreas em questão.
Operações – Aplica-se a todos os profissionais que atendem clientes e cuja função seja a intermediação de operações (em mesas de operações ou não) nos mercados administrados pela Bolsa em ambos os segmentos.
Esse grupo é representado pelos operadores de mesa, repassadores de ordem, agentes autônomos e outros cuja função é atender clientes e intermediar ordens.
Comercial – Aplica-se a todos os profissionais responsáveis pela distribuição dos produtos negociados em Bolsa, realizando trabalhos de prospecção de clientes que desejam operar nos mercados administrados pela Bolsa em ambos os segmentos.
Esse grupo é representado pelo(s) funcionário(s) responsável(is) pelas atividades comerciais da intermediadora.
Tecnologia – Aplica-se a todos os profissionais responsáveis por atividades relacionadas a trabalhos de especificação, análise, desenvolvimento, testes e manutenção de plataformas desenvolvidas ou administradas pelas intermediadoras.
Esse grupo é representado pelos profissionais de TI.
Critério de aprovação
Para obter aprovação, é necessário obter pontuação igual a 6 (o que equivale a 600 pontos em uma escala de 0 a 1.000).
O resultado da prova é divulgado exclusivamente ao candidato imediatamente após a realização da prova.
